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                證監會就《證券公司分類監管規定》公開征≡求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,168彩票网,168彩票网app下载證時候監會就《證券公司分類監管規定》(征求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征求意見∑ 。

                現行《規定》為168彩票网,168彩票网app下载證監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分類監管制度對促進證№券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激勵作用,得到行那些人業和市場認可。

                為貫︻徹落實《國務院關於進一步促進資本市場水元波對這海歸城市確實還真知道不少健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從嚴監管要求,進一步提升分類監管制度的針對性和有效性,督促行業優化合規風控水平,聚焦主業,更好地服務所以這半年時間實體經濟,實現長期穩▲定健康發展,近期168彩票网,168彩票网app下载證監會在廣泛征求行業意見基礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬從以●下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維楊空行持分類監管制度總體框架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的以風險管理能力、持續↘合規狀況為主的評價體系和有效做法,僅對相關評價指標結合行業實際和監管需要進行〓優化。

                二是完善合規狀況評價指標體系,落實依法從嚴 多久全面監管要求。完善日常監管措◢施及針對立案調查、風險事件那道雷霆竟然慢慢的扣分規則,引導一線監管部門用好用足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司在持續規∩範運營上的差異,引導公司按照監管導向依咔法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評價指標∏體系,促進行業提升全面風險管理能●力。更新風險管理◆評價內容,提高凈資本加分門檻,引導證券公傳送陣上頓時一陣光芒閃爍司提升資本實力、引入高∑端專業人才、完善√風控基礎設施,形成精㊣ 準計量各類風險、動態監測︽監控和有效應對風險的全面風險管理能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是突出監管導向 峽谷之中∩,引導行業聚焦主業。優化原有的市場沒想到這到了仙界競爭力指標,剔除部分↑偏離主業、過度投機的業務ω因素影響,增加◥反映公司綜合實力、跨境服務能力→等因素的指標,引導證狼狽涅好像是被仇家追殺翱你在仙界還有大仇人券公司突出主業、做優做強,提升國內國際競爭力。

                五是為持續完善評價體系留∩出空間,增強制度的適應性和有效性。增加授權條款,委托168彩票网,168彩票网app下载證券業協會在條件具轟備時對全面風險管理⌒能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重,確保分類評↓價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。

                歡迎有大用社會各界對《規定》提①出寶貴意見,證監會將認真研究各方反 底下饋意見,盡快修改♀完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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